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交易規(guī)則

交易規(guī)則
浙江產(chǎn)權(quán)交易所有限公司企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓股東行使優(yōu)先購買權(quán)操作辦法(試行)
時間: 2020-03-12       

第一條  為規(guī)范在浙江產(chǎn)權(quán)交易所(以下簡稱“浙交所”)進行的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中標的企業(yè)其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)的行為,根據(jù)《浙江產(chǎn)權(quán)交易所有限公司企業(yè)國有資產(chǎn)交易操作規(guī)則》,制定本辦法。

第二條  本辦法所稱股東,指標的企業(yè)除轉(zhuǎn)讓方以外的股東。

第三條  本辦法所稱優(yōu)先購買權(quán),指根據(jù)《中華人民共和國公司法》和標的企業(yè)公司章程的規(guī)定,在同等條件下,股東相對于非股東意向受讓方有優(yōu)先購買的權(quán)利。

第四條  不放棄優(yōu)先購買權(quán)的其他股東(以下簡稱“優(yōu)先權(quán)人”)須按時登記報名、交納競買保證金,競價當天須按產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告規(guī)定的方式參與競價活動并進行場內(nèi)行權(quán),否則視同放棄優(yōu)先購買權(quán)。

第五條  本辦法所稱同等條件,指法律法規(guī)以及司法解釋關(guān)于同等條件的相關(guān)規(guī)定和信息披露公告中要求受讓方須接受或承諾的所有條件。

第六條  轉(zhuǎn)讓方在提出轉(zhuǎn)讓申請前,須就產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓事項按照公司章程的規(guī)定書面通知并征詢其他股東意見,內(nèi)容一般包括:

(一)其他股東是否同意轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓其所持有的標的企業(yè)的股權(quán);

(二)其他股東是否放棄優(yōu)先購買權(quán);

(三)不放棄優(yōu)先購買權(quán)的其他股東,須按照本辦法行權(quán),并承擔相應(yīng)后果;

(四)其他股東應(yīng)及時關(guān)注浙交所網(wǎng)站,查閱項目公告信息。

上述內(nèi)容均已在標的企業(yè)股東會決議或其他股東協(xié)商文件中載明的,轉(zhuǎn)讓方可不再另行通知和征詢意見。

第七條  涉及其他股東未放棄優(yōu)先購買權(quán)的,轉(zhuǎn)讓方在提出轉(zhuǎn)讓申請時,須向浙交所書面承諾以下內(nèi)容:

(一)轉(zhuǎn)讓方已按本辦法第六條的規(guī)定履行了通知及征詢其他股東意見的義務(wù);

(二)在信息披露公告發(fā)布之日起5日內(nèi),就公告內(nèi)容、行權(quán)期限、方式及后果等通知其他股東;

(三)愿意遵守法律法規(guī)及浙交所相關(guān)交易規(guī)則,并承擔未盡通知義務(wù)造成的法律后果。

第八條  交易活動中,只征集到優(yōu)先權(quán)人受讓或行權(quán)的,按以下情形處理:

  (一) 只征集到一家優(yōu)先權(quán)人:已報名競買的優(yōu)先權(quán)人即為受讓方,其報價(須不低于掛牌價)即為成交價。

  (二)征集到兩家(或兩家以上)優(yōu)先權(quán)人:優(yōu)先權(quán)人通過競價方式確定受讓方,但場內(nèi)行權(quán)的優(yōu)先權(quán)人協(xié)商一致確定受讓方或購買比例的且轉(zhuǎn)讓方同意轉(zhuǎn)讓的情形除外。

第九條  交易活動中,同時征集到其他意向競買人(非其他股東)和優(yōu)先權(quán)人的,優(yōu)先權(quán)人行使優(yōu)先購買權(quán)分為結(jié)果行權(quán)和過程行權(quán)兩種方式:

(一)結(jié)果行權(quán):即競價階段先由其他意向競買人按產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告規(guī)定的方式,競價產(chǎn)生最高報價人和最高報價。優(yōu)先權(quán)人不參加競價階段的競價過程。

上述最高報價人可在競價階段最高報價的基礎(chǔ)上再報價一次(須不低于前述最高報價),該報價為最終報價。報價結(jié)束后,由所有優(yōu)先權(quán)人就最終報價表達是否行使優(yōu)先購買權(quán)。若無優(yōu)先權(quán)人當場表示行權(quán),則報最終報價的競買人為受讓方;若有優(yōu)先權(quán)人當場表示行權(quán),則受讓方為優(yōu)先權(quán)人。多家優(yōu)先權(quán)人行權(quán)的,應(yīng)協(xié)商確定各自的購買比例,協(xié)商不成的,按照各自的出資比例行權(quán)。

(二)過程行權(quán):即優(yōu)先權(quán)人和其他意向競買人,按產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告規(guī)定的方式,競價產(chǎn)生最高報價人和最高報價。

競價過程中,優(yōu)先權(quán)人可以在其他意向競買人出價的基礎(chǔ)上行權(quán)或加價,其他競買人只能在當前價格基礎(chǔ)上加價。

競價產(chǎn)生最高報價人和最高報價后,若最高報價人為其他競買人,則最高報價人為受讓方;

若最高報價人為優(yōu)先權(quán)人,且最高報價為該優(yōu)先權(quán)人最后加價產(chǎn)生的,則該優(yōu)先權(quán)人為受讓方;

若最高報價人為優(yōu)先權(quán)人,且最高報價為該優(yōu)先權(quán)人最后行權(quán)產(chǎn)生的,則須現(xiàn)場征求其它優(yōu)先權(quán)人是否行權(quán)。若無其他優(yōu)先權(quán)人行權(quán),則該優(yōu)先權(quán)人為受讓方,若有其他優(yōu)先權(quán)人行權(quán),則由全體行權(quán)人協(xié)商確定各自的購買比例,協(xié)商不成的,按照各自的出資比例行權(quán)。

第十條  交易過程中,轉(zhuǎn)讓方應(yīng)將征詢其他股東是否行使優(yōu)先購買權(quán)的書面文件及相關(guān)證明材料提交浙交所備案。

第十一條   標的企業(yè)章程另有約定,或者其他類型標的企業(yè)章程或協(xié)議中規(guī)定了優(yōu)先購買權(quán)相關(guān)內(nèi)容,以及非國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目中涉及其他股東優(yōu)先購買權(quán)事項的,參照適用本辦法。

第十二條   本辦法由浙交所負責解釋。

第十三條   本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。